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中国创新的“数字化繁荣”

中国创新的“数字化繁荣”

作者:
张述冠
来源:
《21世纪商业评论》
2014/07/01 00:00
 
    2010年10月,全球知名的信息服务提供商汤森路透公布了一份名为《专利在中国∏:中国创新活动的现状与未来》的报告。从这份报告所披露的数据可以看出,近几年来中国的专利申请数量增长迅猛,中国已经呈现出一种专利的“数字化繁荣”。
 
    近 年来,中国专利申请增长速度遥遥领先。2005年就已经超过欧洲和韩国,位居第三(如图一所示)。另外,中国的“首次专利申请”增长速度也极为迅 猛,2006年超过欧洲,2009年直逼美、日。“首次专利申请”是指首先在某个地区寻求保护的专利。由于申请人一般倾向于首先在发明产生的国家寻求保 护,因此它可以作为衡量自主创新的一个指标。2003到2009年间,中国的专利申请总量的年均增长率为26.1%,排名第二的美国仅为5.5%。就首次 专利申请的年增长率而言,中国更是以31.6%位居榜首(如图二所示)。
 
 
    按照以上趋势,报告对几个主要地区未来的专利发展作出了预测。结论是:中国的专利申请总量将在2011年超过日本和美国,美国将在2013年超过日本;而中国的首次专利申请量则将在2010年超过美国,美国将在2011年超过日本(如图三所示)。
 
 
    中国专利的迅速发展是哪些因素在推动呢?汤森路透对此作出了分析:
 
    其一,中国国内申请人专利申请量的增加是推动专利总量上升的主要因 素。在中国,国内与国外申请人的专利申请对比经历了一个变化过程:1997年到1999年,前者少于后者;2000年到2002年,两者持平;2003年 开始,前者超过后者,尤其是2008年和2009年,几乎是后者的两倍。
 
    其 二,中国经济由农业主导向高科技主导转型,是导致专利申请量激增的根本因素。中国在主要高科技领域的专利申请也跻身世界前列。随着中国经济格局的变化,中 国专利申请实现了一个重大转变:高科技创新增长速度远高于粮食生产有关的以农业为中心的创新增长。1998年至2008年,国内数字计算机领域专利申请增 长了4861%,而自然产品和聚合物领域同期增长只有552%(如图四所示)。
 
 
    其三,“实用新型”专利申请量的增加为总量增加做出了重要贡 献。2009年,中国全部专利申请中约有一半为实用新型专利,这种专利标准较宽松,价格更低廉,可提供10年保护(发明专利的保护年限为20年)。 2001年到2009年,中国实用新型专利年均增长率为18.6%。相比于其他地区,实用新型专利在亚洲被更广泛采用。
 
    汤森路透的数据让人 感受到近几年中国专利申请的“数字化繁荣”。但我们不要忘记,专利保护本身并不是目的,它只是一种鼓励创新的手段。从某种程度上来讲,专利的“数字化繁 荣”很容易给人以误导,使人们无法客观评估掩盖在数字之下的真实创新水平。实际上,绝大多数创新都没有申请专利,尤其像在软件业。
 
    从数量上 看,中国的专利确实不少,但从专利质量和价值上看,则难言乐观。由于中国政府鼓励企业申请专利,这在某种程度上助长了低质量专利甚至“垃圾专利”蔓延的趋 势。大量低质量专利的存在反而有可能损害创新。比如制药行业就有所谓“常绿化专利”,即以微小的进步获得专利,延长原有专利所获得的20年独占权,从而达 到阻止或延缓竞争的目的。
 
    我们还要看到,虽然中国国内申请人的专利申请量增长迅速,但很多专利是由国外公司拥有。比如,2009年,45% 的发明专利是外国公司在中国申请的。发明专利又可分为核心发明与非核心发明,在核心发明专利中,国人的申请量不到两成。从另外一个角度来看,外国公司在中 国申请专利的目的通常是为了在中国市场保护自己的产品。这就是说,中国巨大的专利数量,可以用来衡量中国市场的价值,但还不能作为中国创新能力的证据。
 
    相反,如果中国发明家逐步拥有世界级的创新能力,他们将在美国、欧洲和日本申请专利。但是,2009年在美国授权的实用专利中仅有0.6%来自中国,也很少有中国专利的发明成为世界级的创新。
 
    中 国专利在数量上的迅猛增长,在很大程度上得益于中国政府在专利战略上的指导和资助。从国家知识产权局2010年11月颁布的《国家专利发展战略 (2011-2020年)》,就可以看出政府在推动专利发展方面的雄心。该文件提出,到2015年,中国的专利年申请量目标要达到200万件,专利审核员 将扩充一倍,增至9000人。政府还希望将个人和公司在其他国家申请的专利数量也增加一倍。为了提升专利的数量,中国政府推出了一系列激励措施,包括现金 奖励,为个人申请者提供更好的住房条件,为那些专利多产公司提供税收优惠等。
 
    政府的推动,对于专利和创新当然十分重要。但我们确实要警惕一种用数字来衡量创新的心态。国家知识产权局颁布的这项专利发展战略的文件,其中就充满了数字 化的衡量标准,甚至提出了每百万人口平均拥有多少专利数量的目标。说到底,创新更加需要的是创造性和想象力,而不是循规蹈矩。无论是专利还是创新,质量都 远远比数量更为重要。

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